聚名致力于培養(yǎng)員工在工作中表現(xiàn)出優(yōu)秀的合規(guī)素養(yǎng)和職業(yè)道德，做到守法、誠(chéng)信、正直、勤勉盡責(zé)、廉潔自律。我們始終堅(jiān)持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益原則，對(duì)于任何腐敗行為“零容忍”。
聚名合規(guī)部會(huì)第一時(shí)間積極妥善處理涉及以下違紀(jì)的舉報(bào)：
（1）向客戶索取、收受賄賂、違規(guī)收受禮品或款待；
（2）侵犯、損害、泄露客戶資料、泄露公司保密信息等；
（3）服務(wù)過(guò)程中不遵守合規(guī)原則、不符合合規(guī)要求，包含但不限于對(duì)客戶區(qū)別對(duì)待或存在歧視行為；
（4）違背職業(yè)操守，故意誤導(dǎo)和欺騙客戶以獲取不正當(dāng)收益，利用對(duì)客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；
（5）對(duì)客戶提供分析、預(yù)測(cè)和建議時(shí)，作出確定性承諾，包括但不限于向客戶做出違規(guī)不受罰或保證最低收益的承諾；
（6）以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶提供分析、預(yù)測(cè)或建議；主觀臆斷預(yù)測(cè)拍賣價(jià)格走勢(shì)；
（7）行業(yè)監(jiān)管部門、合作商、公司禁止的其他違規(guī)行為。
